SOX draait om aantoonbare controle over toegang tot uw financiële systemen. De grootste aandacht gaat naar conflicterende rechten en naar wie er bij financieel relevante data kan. Waar dat niet klopt, ontstaan bevindingen die u onder tijdsdruk moet oplossen.
Welke controls vragen IAM en SOX van u?
Het gaat om provisioning met goedkeuring, periodieke beoordeling van rechten op financiële systemen, functiescheiding tussen kritieke taken zoals boeken en goedkeuren, en beheerderstoegang die u logt en beoordeelt. IAM en SOX raken hier direct aan elkaar, want uw identity beheer levert precies het bewijs dat de auditor voor deze controls wil zien.
Hoe regelen onze specialisten functiescheiding bij IAM en SOX?
Onze specialisten stellen per financieel systeem een conflictmatrix op waarin gevoelige combinaties van rechten expliciet benoemd staan. We combineren detectie, dus doorlopend zien welke gebruikers een conflict hebben, met preventie op het moment dat rechten worden toegekend. Bevindingen pakt u binnen een korte termijn op. Zo houdt u functiescheiding binnen IAM en SOX aantoonbaar in plaats van dat het bij goede bedoelingen blijft.
Hoe bereidt u de audit voor rond IAM en SOX?
Wij automatiseren het verzamelen van bewijs: rapporten over toegangsreviews, over conflicten in functiescheiding en over patronen in beheerderstoegang. Ook wijzigingen in het identity beheer zelf leggen we vast. Voor IAM en SOX bereiden we walkthroughsessies voor waarin uw processen worden voorgedaan, zodat de audit soepel verloopt. Door dit bewijs het hele jaar door bij te houden, hoeft niemand vlak voor de deadline nog handmatig lijsten uit systemen te trekken.
Waarom is ervaring belangrijk bij IAM en SOX?
Iemand die deze audits vaker heeft meegemaakt, weet welke conflictmatrices in de praktijk overeind blijven en welke bij de eerste kritische vraag omvallen. Ervaring met IAM en SOX voorkomt dat u controls inricht die er op papier goed uitzien maar de toets van een auditor niet doorstaan. Dat scheelt u herstelwerk achteraf en veel stress vlak voor de deadline. Onze specialisten kennen ook de taal van de auditor en van uw financiële afdeling, waardoor de gesprekken over IAM en SOX soepeler verlopen en er minder heen en weer nodig is. Zo levert u een dossier op dat de eerste keer klopt, in plaats van dat u na de audit alsnog gaten moet dichten.
Staat er een SOX audit voor de deur? Beschrijf kort uw situatie via het formulier hieronder, dan denken onze specialisten met u mee.
Verwant: Freelance IAM consultant inhuren en Segregation of Duties (SoD) inrichten.