SOX-componenten finance-kant

  • Process-level controls voor financiële rapportage (revenue, purchasing, payroll, treasury, financial close).
  • Entity-level controls (tone at the top, risk assessment, monitoring).
  • ITGC's (access management, change management, computer operations).
  • Walkthroughs en testing per cyclus.
  • Deficiency rating en remediation.

Aanpak

  1. Risk and controls matrix: per proces de key controls.
  2. Process documentation: walkthroughs, narratives, flowcharts.
  3. Design en operating effectiveness testing: jaarlijks.
  4. Deficiency tracking en remediation: open punten oplossen.
  5. Management assertion: management's reporting on internal controls.

Wat wij leveren

Senior consultants met SOX-ervaring voor finance-controls. Doorlopende rol gedurende SOX-cyclus of vaste prijs voor remediation-traject.

Senior finance-consultant voor uw traject

Beschikbaarheid in 1 tot 2 weken voor de meeste trajecten. Plan een vrijblijvend gesprek.